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每经编辑 李泽东
据证监会发布微信公众号2月9日消息，为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。
二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。
三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人...Read More >
快讯摘要 市场监管总局：深入研判低温冰冻天气、重点时段、重点领域各种潜在风险防范遏制重特大事故和重大影响事件发生证券时报网讯，据市说新语公众号，2月7日，市场监管总局以视频形式召开2024年春节和......Read More >
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来源： 券业行家
在在乐观向上的氛围中“洋溢”的行家，关注到行业唯一一家甘肃籍券商，因财富管理条线受到监管警示。
行业扫描的发现
新春在即，深圳证券交易所公布了三份监管警示函，分别涉及联储证券、华龙证券和华安证券。
说来也巧，在《涉嫌重大造假的*ST左江（维权），谁在“闭眼保荐”，谁在“踊跃推票”》一文中，行家曾点评了华安证券的研报涉嫌“吹票”，本次“不幸言中”。而拟上市的...Read More >
来源：上游新闻
2月5日，国新办举行国务院政策例行吹风会，介绍营造市场化、法治化、国际化一流营商环境有关情况。上游新闻记者从吹风会上获悉，市场监管总局有关负责人表示，下一步，市场监管总局将加大涉企违规收费专项整治力度，全面推进严格规范公正文明执法；研究制定“服务型执法”指导意见，推动各地出台“首违不罚、减罚”清单等制度规范。
市场监管总局登记注册局局长任端平表示，市场秩序是营商环境的核心要素，涉企收费问题关系企业核心利益，治理乱收费、乱罚款是为经营主体减负的重要...Read More >